证券实习报告

更新时间:2022-09-06 来源:实习报告

证券实习报告

报告使用范围很广。按照上级部署或工作计划,每完成一项任务,一般都要向上级写报告,反映工作中的基本情况、工作中取得的经验教训、存在的问题以及今后工作设想。下面是本站为大家带来的证券实习报告 ,希望能帮助到大家!

证券实习报告

   在20xx从11月15日到20日xx12月25日,我在光大证券有限公司实习了两个月左右。在实习过程中,我将书本上学到的理论知识运用到社会实践中,对学以致用这一说法有了更深的理解。与此同时,我也深深体会到了社会工作的复杂性和压力,另外也确实体会到了光大证券为客户着想的经营理念及其竞争优势。

    一、实习目的或研究目的

    通过实习,我更广泛地接触社会,了解社会的需求,加深对社会的认识,增强对社会的适应性,将自己融入社会,培养自己的实践能力,缩短我们从大学生到员工的思想和业务距离,为我们毕业后社会角色的转变奠定基础。

    光大证券有限公司的实习进一步加深了我对专业知识的了解,对证券公司的经纪业务有了深刻而全面的了解,了解了证券卷经纪业务的相关流程。

    二、实习内容

    光大证券在中国证券业的发展历程和地位:

    光大证券有限公司成立于1996年,是由中国光大(集团)总公司投资控股的全中国综合性股份制证券公司。20xx2006年1月18日,公司股东大会审议通过增资扩股计划;20xx2008年5月29日完成增资扩股工商变更登记,增资完成后公司注册资本为244,500万元增加到289,八百万。

    光大证券的价值观:

    公司自十年前成立以来,一直秉承提,创造员工未来的核心价值观和诚信、专业、卓越、共享的经营理念‘积极参与国内外资本市场,各项业务发展迅速,巩固证券承销、证券经纪、资产管理、证券投资、基金管理、财务顾问、投资咨询等

统业务优势的同时,全方位抢跑集合理财、权证、资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务,业务规模及主要营业指标居国内证券公司前列,是中国证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一和首批17家A类A级证券公司之一。

  光大证劵公司业务:

  公司在各大中城市拥有一个遍布全中国的服务网络,现有51个营业部,并和中国光大银行、工商银行、上海浦东发展银行、广东发展银行的全中国网点联网开展业务。公司历年交易规模排名和单个营业部排名始终保持业内领先。20xx年全公司股票、基金总交易量1516.58亿元,市场占有率为2.52%,行业排名第9位,单个营业部行业排名第5位。光大证券交易品种为业内最为齐全的券商之一,涵盖沪深A股、B股、基金、债券、权证、三板业务和四板业务。光大证券除为投资者提供柜台委托、电话委托、磁卡委托、热键委托等传统下单方式外,还提供方便快捷的网上交易和手机炒股服务供客户选择。光大证券为客户提供多达70多种优质基金的一站式购买服务。

  光大证劵的竞争优势:

  光大证资产管理业务优势:

  (1)研究与投资互动。光大证券资产管理部所有的投资行为始终建立在对证券市场环境、对上市公司的深入研究的基础上,在国内最早建立以研发为先导的投资模式,将光大证券研究所、业内知名研究机构和资产管理部门自身的研究力量相结合构建研究体系,坚持在投资上理念超前、设计超前、方法创新。

  (2)优秀的团队、规范的制度。规范的制度是基础,优秀的团队是保证。光大证券资产管理部门在管理上形成了职责分明、执行通畅、保障有力、监管到位的制度保证体系,同时,考核分明、奖惩有效。

  (3)“客户至上”的服务理念。光大证券从创立至今,视“诚信如生命”、视“客户为父母”。在被光大证券资产管理部服务过的客户中有崇高的信誉,这种信誉的取得完全依靠光大证券良好的业绩回报和精诚所至的服务。

  另外还有经纪业务优势和管理团队优势。其中经济业务优势主要体现在渠道优势;技术优势;服务优质;服务特色等方面。管理团队方面,光大证劵公司的管理层都是本科以上水平,管理层的文化素质普遍高,管理团队方面的优势会作为一种无形的强大力量,势必会给贵公司的发展带来巨大飞跃。

证券实习报告

  一、实习的工作:

  1、我主要就是负责客户的各种咨询和客户的维护。这个工作看起来简单,其实对于我们这些刚进入社会的大学生来说,由于社会经验的匮乏,在实际工作中也有许多困难。

  2、每天定时打开电脑浏览一下早间的财经资讯,然后进入公司内部的NOTES,浏览一下里面的证劵分析报告,并把当天的财经要闻,三大报头条,前日短信,和一些理财资讯建议打印出来,黏贴在客户经常能看到的公示栏上。

  3、一般从9点半开市以后客户就开始源源不断的出来了,我会提供简单的咨询服务,和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习,我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。不过大多数时候,我们还是要看理财中心钟经理如何处理一些问题,学习怎样和客户交流,了解客户的需求。

  4、整理客户资料。客户资料包过客户申请书、开户合同书、银证通申请书、客户资料变更表,及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。

  5、学习新业务和股指期货,并参与了联合民生银行对融资融券业务进行的宣讲、征信工作。

  二、实习总结或体会

  在光大证劵股份有限公司实习的两个月里,我了解了光大证劵股份有限公司的发展历程,公司文化,部门职能及日常业务诸如开户与转户的流程、客户开发的方式、如何选择股票的流程,进一步熟练运用各种操作软件,深入学习了中国证劵市场的相关知识,并且在与客户交流的过程中锻炼了自己交流和处理问题的能力。

  三、思想决定行动。

  “做一行,爱一行”。我认为这是一种工作的态度,也是一种人生的态度。这句话说出了无论对待每一份职业都要有一份荣誉感,有爱岗敬业的精神。在证券公司这个舞台,我也能作为其中一份子,献出自己的一份力量,我感到非常的骄傲,同时也很珍惜这次工作机会.只要用心,相信自己能做出成绩。

  四、看通做透,学以致用。

  有了爱岗敬业的工作态度,宣传公司产品时,我们还需掌握扎实的业务知识和对市场的敏感力。通过实习我学会了前台的服务。理财中心在进门处设有前台经理,主要负责客户需要在柜台办理各种业务,如开户,转托管,撤销指定交易,变更客户资料和银证通及银证转账的开通和取消等等的表格填制,征信的前期业务。开户是证劵公司最一般也是最基础的业务,因此对于开户流程,手续进行了详细的了解。对柜台业务有了一定的了解后,我们可以指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证,银行卡及股东代码卡等,以提高工作效率。

  提高专业素养。在实习之前我就有过一年的炒股经验。在实习期间,我就更加关注股市的运行和对股民心里的揣摩,并对一些个股运用各种指标进行了分析和讨论,把所学的相关知识又回顾了一遍,熟练并且能充分的操作股票行情及分析软件,学到了一些新的知识。

  五、团队合作,合理分工是提高工作效率的关键。

  团队之间合作,进行互补,提高了工作的顺畅度。最重要的是体会到了相互之间的关爱,看到了同事的坚强,我们重视的是一个团队的凝聚力,相信众人拾柴火焰高,一定能把工作做得更好。

  六、保持积极进取的工作态度。

  在工作中,你不止为公司创造了效益,同时也提高了自己;像我们这样对这行业没有经验的新人,更需要通过多做事情来积累经验。特别是现在实习工作并不像正式员工那样有明确的工作范围,所以工作态度要积极,这样就有更多机会提高自己的工作效益。要始终保持积极进取的精神,没有工作可以给你一直保持新鲜感的,即使是你的兴趣所在。因此会有很多人在一成不变的工作中斗志一点一点地被磨灭掉。这可以是工作的致命点。

  一份耕耘一份收获,勇敢的尝试不一定成功,但是,我艰辛不尝试就一定不成功。付出跟回报不一定是成正比的,但是我愿意为工作付出,我愿意用心血让自己成长,因为,我也坚信那是值得的。

证券实习报告

  这学期经过在网上投简历、面试之后,我有幸被中信证券古北路营业部录取。这是我第一次在券商公司实习,在这段时间里,我学到了许多在学校未能学到的新知识,这将对我未来职业的发展发挥重要的作用。第一次近距离的走进证券公司,我不但了解到了公司的发展历程,企业文化,组织结构及管理制度,同时进一步夯实了我的专业知识,提升了我的表达沟通能力和营销能力,养成良好的工作习惯和态度,使我获益匪浅。

  实习单位概况

  中信证券股份有限公司是一家综合类证券公司,全牌照、创新类AA级券商(国内暂无AAA级),国内券商中综合实力排名第一。中信证券上海古北路营业部位于长宁区古北新区古北路黄金城道路口。我部营业面积近1000平方米,环境布置独树一帜,客户厅设有100多个位置,环境舒适。公司近年来在中信证券上海地区业绩迅速上升,无论在产品销售,现金增值业务,融资融券业务,非通道业务上都有明显的提升。古北路营业部致力于为客户提供各种高端理财咨询,为满足客户理财,融资需求提供各项服务,为个人客户和机构客户提供多样化的融资渠道。

  实习工作和体会

  实习期间每天的工作时间是早上8:30至11:30,下午1:00至5:00。工作安排是每天早上开完晨会后就开始着手做自己的工作,我的工作内容按时间前后主要分为两部分:人事助理和前台助理工作。

  作为人事助理,主要工作还是招聘。在开始工作之前,负责老师先开会对我培训了一下招聘的相关事宜。他告诉我公司主要招的岗位,用人标准,怎么搜索简历等,完了之后我便开始工作。工作总是有节奏的一步步开展,刚开始时老师只是给一批名单我,让我打电话约来面试。刚开始打时或多或少都有点紧张和恐惧,等打了一两天后效果就好了许多,也掌握了一些打电话的窍门。接着我开始搜简历,这个工作也是慢慢推进的。一开始是老师给我一堆简历作为例子教育我怎么取舍,接着由我到网上挑25个简历让老师过目,并对我挑的简历进行深入浅出的分析,这样来回几次之后我就能自己晒简历约面试了,而不需要经过老师来审阅。最后还有一项工作就是老师还带着我去面试应聘者。这是个很有意义的工作,老师在面试结束后总会向我分析应聘者的一些状况,从而教会我怎么看人。

  前台助理的主要工作是营销推广和营销推动两个部分,具体包括产品销售,摆摊开发新客户、评选颁奖,信息传递等工作。在我实习阶段正好赶上了公司微信推广,两融开户,个股期权模拟交易等多个活动。这些活动的推广自然落到了我的身上。微信推广、两融开户主要是通过打电话途径要求客户绑定公司的公共微信账号、约客户来营业部开两融账户。个股期权交易则是通过邮寄的方法对客户进行相关业务知识教育。在做这些工作之前,负责老师都会对我进行相关的培训和学习。颁奖主要针对营业部表现出色的员工进行奖励,这是营销推动的一种方式。每个我月负责把获奖名单列出来,然后将名字用一种能吸引眼球的方式公布在公司显著的位置。销售产品统计汇报也是推动营销的方式,及时让投资顾问了解自己的业绩状况,这将有助于完成任务。我每周都会将最新数据统计出来并在周一晨会向投顾汇报。这次实习,收获很大,学到的东西很多,归纳出来主要分为三大块内容:专业知识的提升、营销沟通能力的提升以及工作习惯的养成。

  专业知识的提升。由于营业部的主要工作是业务办理和营销产品,因此我会接触到各种各样产品和业务。在大学期间的课堂上我主要学习到的是一些股票基金债券等的一些基本概念,但详细情况和具体操作都不是很了解。在实习过程中,公司给了我这样一个学习的机会,让我更深入的学习了解。

  首先是个人开户流程:

  1、个人开户需提供身份证原件及复印件,深、沪证券账户卡原件及复印件;若是代理人,还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件;

  2、填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》;

  3、证券营业部为投资者开设资金账户;

  4、办理开通证券营业部银证转账。其次是产品学习。如今各种金融产品的概念,要素,特点等我都已经十分清楚。最后就是证券市场的分析。

  每天晨会都会有资深投顾进行市场的分析,这对我来说是难得的学习机会,我也从中获益颇多。

  1.熟悉K线理论。K线代表市场多空博弈,阳线表明多胜空,阴线表明空胜多。K线图有多重形状以及由K线图可以组成多重形态。我们从K线图中,既可看到股价(或大市)的趋势,也同时可以了解到每日市况的波动情形。比如太阳线,此种图表示最高价与收盘价相同,最低价与开盘价一样,上下没有影线。表示强烈的涨势,股市呈现高潮,买方疯狂涌进,不限价买进。各种图状就不一一赘述,总之,K线图可以做为很好的一个判断依据。

  2.宏观市场分析。宏观经济与股市运行:

  (1)宏观经济下的强势产业选择。

  (2)估值、政策与股市走势。

  (3)行业周期与产业链。关注的重要指标有原油价格、有色金属价格、煤炭价格、BDI走势。

  (4)投资策略:估值与成长。投资策略的几个关键词:经济周期与股市周期、自上而下与自下而上、行业周期与机构调整、价值投资与趋势交易。

  营销沟通能力的提升。在实习阶段,营销在营业部是每天都会有的工作,我不但在看别

  人营销,同时自己也营销。经过三个月的实习,在这方面有了一定的建树。营销就是根据市场需要组织生产产品,并通过销售手段把产品提供给需要的客户被称作营销。

  营销的主要过程有:

  (1)机会的辨识

  (2)新产品开发

  (3)对客户的吸引

  (4)保留客户,培养忠诚

  (5)订单执行。

  电话销售的话整个过程分为四部分:

  1、电话销售心态调整

  2、快速陌生电话约访

  3、电话中的销售技巧

  4、电话销售自我管理。

  由于在营销过程中遭到拒绝打击是家常便饭的事情,因此,内心受挫,心情低落便自然而然的容易出现。然而心情是影响营销成败的关键因素之一。解决这个问题的唯一途径只有多锻炼,当经历了足够多的打击时,就能从容面对这一切了,而不是因此心情低落。在实习阶段我打了很多电话,也遭受了很多的打击,很多次也都使我心情低落,但效果还是一次次变好了。我的语言沟通能力也上来了,心理承受能力也增强了。营销需要的不仅是技能,还需要积极的.心态,自信心,承受力等软实习,对我的锻炼起到非常大的作用,使我在这些方面进步很多。

  工作习惯和工作态度的养成。作为新入职的人来说,刚开始的工作很关键,养成的工作习惯或将影响一生。幸运的是,公司负责我的老师不但很负责,要求严格,而且还利用闲散时间教会我这方面的东西。首先在工作态度上一定要谦逊积极。作为新人态度要恭敬,谦虚好学。这不但关系到工作的顺利进展,也关系到和同事的人际关系处理问题。当领导交代任务是要积极的去完成,而不能找理由推脱。在习惯方面最基本的是遵守公司准则,不迟到早退。作为新人还要谨言慎行,毕竟和老同事之间有一定的年龄差距和分歧,不乱说话,乱做事,工作才能顺顺利利,开开心心!在实习期间我严格遵循着公司的规章制度,同时坚持低调做人,高调做事原则,这些习惯对我工作的顺利进行都发挥了重要的作用。

  这次实习时间很短,但的确很有必要,很有意义,同时也是一次令人非常难忘的经历。实习中我收获最大的主要包括三方面内容:专业知识的进一步深造学习、营销沟通能力的提升、良好工作习惯和态度的养成。“纸上得来终觉浅,绝知此事要躬行”,经过这次实习,我深切体会到理论和实践的关系及重要性。理论来源于实践并对实践有指导作用,实践检验理论并促进理论的发展,二者相辅相成,共同发展。我们只有将二者结合,才能理论的重大作用,才能在实践中学得更多,收获更多。在未来的学习工作中,我们要切记二者的结合,在工作中不忘加强理论学习,在学习中更不要忘记实施行动。总之,在工作中注意工作习惯和态度,多方面的学习,坚持理论与实践相结合,我们才能成长的更快,更优秀,更成功。

本文来源:https://www.lzjjdc.com/shixibaogao/127319/

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