证券公司法人治理结构|证券公司法人清算系统解决方案

证券公司法人清算系统解决方案

大连海事大学  于长泓

摘 要：本文以证券公司法人清算业务为背景，把多个Office应用程序的特性集成到一个解决方案中，从而提高和促进了用户的生产效率。

关键词：Access、Excel、Outlook、Automation、VBA、DAO
1、引言

每一个Microsoft Office应用程序都包含了一组旨在帮助开发人员完成一组相关任务的强大工具。例如：Microsoft Access提供了强大的数据管理以及查询能力;Microsoft Excel提供了数学分析以及报告工具;Microsoft Outlook提供了发送和接受电子函件、计划、合同以及任务管理；而Microsoft Word支持用户创建和维护文档，跟踪不同用户间的文档版本、创建窗体和模板等。以上应用使单个Office应用程序具备可编程能力以及使得创建集成Office解决方案成为可能的关键技术是称之为Automation的组件对象模型(COM)技术。Automation允许开发人员使用Visual Basic for Application(VBA)代码创建和控制由支持相应编程接口的应用程序、动态链接库、ActiveX控件提供的软件对象。VBA和Automation支持编写独立的Office应用程序。例如：可以在Access中创建一个隐藏的Excel实例，用它对Access数据完成数学运算和分析操作。

2、法人清算系统概述

上海证券中央登记结算公司在中央交收体制下实行会员法人结算制度。上海证券交易所的会员单位均以法人名义在登记公司开立结算帐户，统一办理其所有下属机构在上海证券交易所进行的证券交易的清算交收业务。

证券公司（法人）财务部每天上午通过沪、深法人专用平台拨号上网接收法人清算数据文件。清算文件包含有该公司下属交易席位各项交易费用明细。需要分类汇总：先统计出各席位各项费用，再统计出各营业部费用，最后汇总出公司各项费用。对账、打印、传真给下属营业部，供其对账。根据统计费用，划拨金额，以保障公司备付金。

现在证券公司通过兼并重组，规模日趋庞大，下属营业部少则十几家，多则几十，甚至上百家，所以上述流程由人工处理完成已越来越无法胜任。

综合运用Office应用程序，上述工作得以快捷、准确完成，使以前几个人花费近一上午的工作在十几分钟就可以完成。

法人清算系统业务流程见附图。

3、法人清算系统的设计结构

系统主要由三部分组成：准备数据、处理数据、发送数据。

3.1 准备数据

沪深清算文件为压缩文件，接收完毕后由系统自动完成更名、解压，生成DBF文件，同时完成数据备份工作。

3.2 处理数据

系统主要部分，选用Access为主程序，功能包括：

● 数据导入，生成当日所需明细数据表
● 当日划拨
● 各类明细、汇总报表
● 生成下属营业部所需数据文件，为Excel文件
● 生成邮件，准备发往各营业部

对于开发运行小型商务系统的应用程序来说，Access是一个较好的平台，它的向导有助于开发人员轻松地快速构造出应用程序的框架；由于它支持代码模块，因此，开发人员很容易建立可重用函数的代码库；又由于它支持在窗体和报表之后添加代码，因此它具有强大的窗体和报表自定义功能。
之所以选用Excel文件为下发文件格式，因为下发数据包括深、沪明细数据和各类汇总数据，可作为工作簿中各工作表，格式清晰，且各营业部可再次利用Excel工具处理，得到想要各类数据。

3.3 发送数据

启动Outlook，发送邮件。

4、法人清算系统的关键技术

4.1 用代码导入外部数据

Access的DoCmd对象提供了三种导入外部数据的方法，它们是：
TransferDatabase、TransferText和TransferSpreadsheet
下面的示例使用DoCmd对象的TransferDatabase方法从数据库导入数据：
Sub ImportDatabase()
DoCmd.TransferDatabase _
    TransferType:=acImport,_     "执行转换的类型
    DatabaseType:="dBase III",_     "导入数据库的类型
    DatabaseName:=APPPATH,_        "数据库的名称
    ObjectType:=actable,_        "导入对象的

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