【马克思经济学的逻辑起点】马克思经济学中的资本理论探析

马克思经济学中的资本理论探析
　　
　　一、马克思经济学中的资本理论
　　
　　以《资本论》为代表的马克思主义政治经济学，是在批判地继承斯密、李嘉图等古典学派经济理论的基础上建立起来的。1867年《资本论》第1卷问世，马克思在《资本论》开篇说：“我要在本书研究的，是资本主义生产方式以及和它相应的生产关系和交换关系。”[1]自然，作为社会关系代表的“资本”，也就成为马克思揭露这种资本主义生产关系性质与矛盾最基本的分析工具。
　　
　　1.预付货币资本的内涵
　　
　　在《资本论》中，马克思对资本问题的研究始终遵循着生产力决定生产关系、经济基础决定上层建筑的历史唯物主义的逻辑线索，而从资本理论的核心也就是要通过资本范畴来揭示资本主义生产方式产生、发展和灭亡的规律。所以，马克思研究的“资本”总是以资本主义生产关系下的资本作为特定的研究对象。在《资本论》中，资本范畴一般都界定为“能够带来剩余价值的价值”，这是马克思对资本特征的简化抽象。事实上，这种抽象的资本规定正是来自马克思基于资本主义货币经济关系的预付货币资本内涵。
　　
　　马克思的《资本论》从讨论商品和货币开始，进而考察货币转化为资本的过程，以此说明劳动过程中剩余价值的生产是资本获取收益（货币增殖）能力的基础。马克思指出，商品的使用价值是生来具有的自然形态，但其价值形式只有通过迂回道路、在和别种商品的交换中才能获得，即商品的交换价值。通过简单价值形式→扩大的价值形式→一般的价值形式→货币形式的历史发展过程，马克思论证了货币的产生。货币一旦形成，商品的交换过程就体现为商品流通公式“W—G—W”，即简单的商品经济形式。但是，当出现了雇佣劳动和资本主义商品生产、即当资本家用一笔货币雇用劳动和购买生产资料时，他所支付的不是劳动的价值而是劳动力的价值，目的是要获取剩余价值（货币的增殖），这使得商品交换公式转化为“G—W—G′”的流通公式。这样，作为生产的目的，使用价值的质的转化就为交换价值的量的扩大所代替。所以，只有当资本家能够从中得到一笔数目更大的货币时，他才有理由投资于劳动力和生产资料；而这个增加的货币、即G与G′的差额，就是马克思所说的剩余价值，其货币表现即为利润，它为资本家提供“生产的直接目的和决定动机。”同时，也正是因为货币增殖的出现（G′>G），使得这个形态中的货币不再是单纯的货币，而成为资本形态的货币，即货币资本。这样，货币的增殖，即利润的获得就成为资本流通的推动力，这也是整个资本主义经济体系得以持续运转的动力。当然，也正是在这种由货币到货币资本的转化过程中，马克思引出了他继承于古典传统并赋之于货币内涵的预付资本概念。就像马克思描述的，“预付资本——一个既定的价值额，它在它的自由形式上，在它的价值形式上，是由一定的货币额构成的——在转化为生产资本之后，包含着生产的潜力。”[2]
　　
　　也就是说，马克思经济学中的“资本”不是物、而是一种预付，而且这种“预付的资本”不是生产资料和工人的消费品，而是一笔货币，同时资本家所要获得的利润也是一笔货币价值。在资本主义经济中，当资本家在不断追求利润的过程中持续采用雇佣劳动的生产形式时，资本就不再是一种普通的生产要素，而是支配劳动的手段，它恰恰表现为对货币工资的预付。所以，当资本家最初使用货币购买资本品或生产资料时，也是对生产资本品的劳动和以前劳动的工资所进行的预付，其目的是为了获取这种以货币价值表示的利润；即这种生产要素市场的交换并不是按照劳动的价值、而是按照劳动力的价值，其价值小于劳动时间。当然，这些都是由资本主义追求利润的生产目的决定的，而不是使用价值。而且，这种资本主义经济中的货币本身也要作为自行增殖的价值进行预付。由此，这个预付资本不仅要在价值上得到补偿，还要得到利润，至少要得到与自己的量成比例的一份利润。因而，这里的资本作为一种“社会权力”，使得每个独立资本都要求按照它在社会资本中所占的份额来分享这份权力，而权利背后所代表的正是社会关系。就像着名马克思主义学者曼德尔指出的，“在前资本主义社会中，利润（剩余价值、价值的增殖）可能源于生产领域之外，那时它实质上代表了价值的转移（即所谓原始资本积累）；但是，在资本主义生产方式下，资本已经渗透到了生产领域的各个方面并起着主导作用，雇佣劳动随时随刻都在生产着剩余价值，它代表的就是货币价值的不断增殖，体现的是资本主义特有的经济关系。”[3]
　　
　　实际上，当采用预付货币资本概念的时候，价值和分配也就是由资本与劳动相对立的资本主义经济关系所决定的，而与后来新古典理论所描述的基于生产函数的技术关系无关。同时，现实中的资源配置也不只是由技术关系决定，而是取决于资本家的利润和利润率。在《资本论》中，马克思曾批评古典学者李嘉图把劳动价值论联系到劳动生产率的做法，表明了价值只是取决于人与人之间利益冲突的社会关系。在此基础上，马克思在剩余价值理论中独立确定了一个表明总量资本主义经济关系的一般利润率，它来自于资本家按照预付的资本价值在各个部门获取的统一的利润率，同时也决定着资本主义或市场经济各行业间的资源配置关系。而且，这种按货币价值计量的总量关系正是在于预付货币资本的性质、即资本是对劳动的支配，而这里的资本又是由货币价值表示的。这样，如果假设存在一种由资本主义经济关系决定的统一利润率，那么这个利润率也就是一种货币利息率、即总量上货币增殖的比率，而不会是新古典理论建立在实物生产要素上的资本的边际生产率。这正是预付货币资本内涵的必然要求。
　　
　　2.资本主义社会关系的资本本质
　　
　　预付资本概念的存在，使得资本范畴与剩余劳动创造的利润紧密联系在一起。当然，这种资本与利润的关系也就突出了拥有生产方式所有权、进而拥有货币资本的资本家与不拥有任何生产资料而只有劳动力可以出卖的雇佣工人之间的特殊交换关系，它与基于生产函数技术关系的新古典学派通过边际生产力所决定的资本要素与作为要素贡献的利息之间的报酬关系是完全不同的。显然，这也正是马克思剖析的资本主义社会的资本范畴所具有的特殊本质，即资本概念背后的资本主义社会关系。
　　
　　毋庸置疑，人类社会是由复杂的社会关系网络构成的，人们在其中生存、并从事着再生产。如果具体到特定社会关系下的再生产、比如资本主义再生产，它就不仅需要人的再生产和人们赖以生存的物的再生产，而且需要围绕着人与物之间、人与人之间、特别是资本家与劳动工人之间社会关系的再生产。实际上，任何特定的社会物体、诸如一件工具，都能进入许多不同组合的社会关系中。就像马克思在《资本论》中分析的，在资本家的工厂里，不仅纺织机，而且连货币、棉纱、甚至劳动力，都成为所有者的资本的特殊化身，从各个方面为他服务。显然，这正是因为资本主义工厂里的资本并不是物，而是一定组合的社会关系。这也就是马克思的经典定义：“资本不是物，而是一定的、社会的、属于一定历史的社会形态的生产关系，它体现在一个物上，并赋予这个物以特有的社会性质。资本不是物质的和生产出来的生产资料的总和。资本是已经转化为资本的生产资料，这种生产资料本身不是资本，就像金和银本身不是货币一样。”[4]
　　
　　在马克思所分析的资本主义社会里，由资本所体现的雇佣劳动者与资本家占有剩余价值之间的对立关系，是占统治地位和具有决定性的资本主义关系，即“资本和雇佣劳动的关系决定着这种生产方式的全部性质”。[5]所以在《资本论》中，马克思首先明确了他的主要研究领域将集中于历史上的资本主义阶段。就像英国学者霍奇森所说，“《资本论》并不是离开社会关系和历史的阶段去研究抽象的‘经济’，而是研究资本主义经济及其固有的社会关系。”[6]这样，以资本主义经济制度作为基本框架，马克思从资本运作的表面现象深入到资本的直接生产过程，精辟地揭示了资本增殖的秘密，即“资本是能够带来剩余价值的价值”；进而，通过对资本主义生产方式流通过程和再生产总过程的剖析，马克思也揭示了资本家总体是如何分配雇佣工人创造的剩余价值，从而第一次明确指出

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